維格娜絲收購案曝內(nèi)幕交易 證監(jiān)會處罰4人

2016年9月，維格娜絲公告以超50億元人民幣收購了衣念時裝香港有限公司及其關(guān)聯(lián)方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關(guān)的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。

然而，該收購案卻有多人涉嫌內(nèi)幕交易“維格娜絲”股票獲利，近日，證監(jiān)會一連發(fā)布了三份關(guān)于此案的行政處罰書，4人受到處罰，最高被罰120萬元。

內(nèi)幕信息形成

2016年4月上旬，株式會社衣念世界（以下簡稱衣念世界）擬出售衣念時裝香港有限公司（衣念香港）及其關(guān)聯(lián)方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關(guān)的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)，尋找潛在的投資人，其中包括維格娜絲。

2016年6月3日，維格娜絲發(fā)出第一輪投標(biāo)書，6月7日，維格娜絲得知已進入第二輪競標(biāo)，維格娜絲聯(lián)系招商銀行協(xié)助做幾十億規(guī)模的融資方案。2016年7月4日，招商銀行總行投行部、招商銀行南京江寧支行趙某、樊某與維格娜絲召開融資方案討論會。

2016年7月29日，衣念世界告知維格娜絲競標(biāo)成功。同日，招商銀行南京分行召開對維格娜絲的授信審批會議。

2016年9月3日，維格娜絲公告該收購事項。該收購事項在公開披露前，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2016年5月7日形成，公開于2016年9月3日。內(nèi)幕信息的知情人包括趙某、樊某等，知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2016年7月4日。

于洪瑞等4人內(nèi)幕交易維格娜絲

于洪瑞與招商銀行南京江寧支行的趙某和樊某均認(rèn)識，因業(yè)務(wù)關(guān)系保持頻繁聯(lián)系。于洪瑞和趙某的通訊記錄顯示，兩人2016年8月至12月共計通話116次。

“于洪瑞”證券賬戶從2016年8月15日開始買入“維格娜絲”，至8月26日，累計買入466，300股，成交金額14，481，055.56元。2017年1月10日陸續(xù)賣出，截至8月24日，實際獲利為-2，226，749.16元。

王風(fēng)雷與于洪瑞是多年好友，聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。于洪瑞曾無息出借300萬元給王風(fēng)雷。根據(jù)王風(fēng)雷詢問筆錄，其決策交易“維格娜絲”是于洪瑞向其推薦的。

王風(fēng)雷操作“王某虹”和“陳某英”兩個賬戶買賣維格娜絲，實際獲利-1，017，676.77元、-759，916.71元。

此外，胡忠權(quán)自2015年9月起任招商銀行南京分行授信審批部副總經(jīng)理，先后兩次參加2016年7月29日和8月2日針對維格娜絲的授信審批會議，并發(fā)表意見，是證券交易內(nèi)幕信息知情人。

胡忠權(quán)實際操作“胡忠權(quán)”、“胡某凱”兩個證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期買賣維格娜絲，實際獲利82，980.15元。

還有一人是樊通興，其是樊某的父親。樊某參加2016年7月4日招商銀行總行投行部、招商銀行南京江寧支行召開的維格娜絲融資方案討論會，是內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2016年7月4日。通訊記錄顯示，2016年8月份至12月份，上述二人共計通話48次。

“樊通興”證券賬戶交易“維格娜絲”實際獲利11，549.07元。

證監(jiān)會決定：

一、對于洪瑞內(nèi)幕交易行為處以60萬元的罰款，對其建議他人買賣相關(guān)證券的行為處以60萬元的罰款，合計處以120萬元的罰款。

二、對王風(fēng)雷內(nèi)幕交易行為處以60萬元的罰款。

三、沒收胡忠權(quán)違法所得82，980.15元，并處以248，940.45元的罰款。

四、沒收樊通興違法所得11，549.07元，并處以34，647.21元的罰款。